Poznej svého klienta - základní zásada finančního práva

Varování

Publikace nespadá pod Filozofickou fakultu, ale pod Právnickou fakultu. Oficiální stránka publikace je na webu muni.cz.
Autoři

KYNCL Libor BENÁK Jaroslav BENEŠ Vadim BUDÍK Josef ČENTÉŠ Jozef ČÍŽEK Bedřich ČUNDERLÍK Ľubomír HAVLIŠOVÁ Martina HESEKOVÁ BOJMÍROVÁ Simona HRDLIČKA Miloslav JINDŘICHOVÁ Denisa MRKÝVKA Petr PAVLÁT Vladislav SCHLOSSBERGER Otakar SCHRÁNIL Pavel SIDAK Mykola SLEZÁKOVÁ Andrea ŠULCOVÁ Eva TKÁČ Peter VAVRUŠKOVÁ Adriana

Rok publikování 2012
Druh Odborná kniha
Fakulta / Pracoviště MU

Právnická fakulta

Citace
Popis Předkládaná kniha je věnována zásadě „Poznej svého klienta“ a jejím širším souvislostem v českém, ve slovenském a v evropském právu. V českém právním řádu se zásada „Poznej svého klienta (Know Your Customer)“ odráží v zákoně č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, na Slovensku v zákoně č. 297/2008 Z. z., o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu a o zmene a doplnení niektorých zákonov, ve znění pozdějších předpisů. Povinností finančních a úvěrových institucí, notářů, advokátů a dalších tzv. povinných osob je provádět identifikaci klienta nebo převzetí identifikace klienta od jiné osoby (anglicky simplified due diligence) a ve stanovených případech kontrolu klienta (due diligence). Na identifikaci a kontrolu klienta navazují další procesy, jako například notifikace podezřelých obchodů, následné úkony prováděné finančními analytickými útvary příslušného státu a případné sankční řízení (pokud skutečně došlo k legalizaci výnosů z trestné činnosti, tzv. praní špinavých peněz). Tato kniha obsahuje diskuzi o způsobech, jak může aplikace zásady „Poznej svého klienta“ zabránit legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu u konkrétních typů právních úkonů na finančním trhu, a o efektivitě vymáhání povinností na straně povinných osob. Část knihy je věnována dopadu zásady „Poznej svého klienta“ na vnitřní řídící a kontrolní systém u povinného subjektu.
Související projekty:

Používáte starou verzi internetového prohlížeče. Doporučujeme aktualizovat Váš prohlížeč na nejnovější verzi.